合规研究院

    2023年4月22日，华商合规研究院（以下简称 “合规院”）正式成立，成为华商合规法律服务中心升级版。合规院目前设置公司治理合规中心、刑事合规中心、国有企业合规中心、税务合规中心、金融合规中心、海外合规中心共七大中心。通过开展合规领域业务研究、产品研发、人才引进和人才培养服务，组织合规业务和合规建设方面的培训、论坛、研讨展会，承接企业、行业协会、政府、人大的合规领域研究课题，为客户制定合规实务操作指引、完善合规体系建设，为政府依法合规提供政策建议、为合规立法提供专业支撑等相关法律服务，力志打造具有全国影响力的高水平智库。

    合规院聘请了北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华老师担任合规院专家顾问，为合规院的各项工作提供专家咨询意见，以促进合规院开放融合，专业化规范化发展。

    合规院的前身为2019 年 11 月 3 日华商牵头主导成立的合规法律服务中心，这是深圳首家由律师事务所成立的合规法律服务中心，也是深圳建设中国特色社会主义先行示范区在法治板块先行先试、打造合规高地和建设合规示范区的创新举措。合规法律服务中心为深圳企业走出合规困境，提供国内、国际先进视野发挥了重要作用，必将引领提升深圳律师法律服务品质和改变服务结构。

    合规院业务范围广泛，既能为央企、地方国企、上市公司等不同企业提供全面合规法律服务，也能就反腐败反商业贿赂、知识产权、数据安全等领域提供专项合规法律服务，为刑事合规、行政合规等综合合规提供第三方监控人(监管人)、企业自主合规服务。

    合规院人才济济，专业队伍强大，核心团队成员均毕业于国内外知名高校，具有丰富的实务经验，专攻不同的执业领域，包括但不限于反腐败、国际贸易合规、跨境投资合规、反垄断与反不正当竞争、刑事合规、金融与资本市场合规、知识产权、生命健康、数据合规、环境保护等。根据项目需求，合规院各成员相互配合、共同协作。

    合规院实务经验丰富，理论功底扎实。合规院正为或曾为央企、地方国企、上市公司、 独角兽公司等开展全面合规或专项合规业务； 受政府委托，撰写《企业海外合规实务》《高新技术企业海外合规策略》《深圳生物医药产业合规地方标准研究》等书籍。

    合规院在合规业务领域中具有突出优势，受到专业机构的肯定和认可。2021 年 10 月，华商律师事务所凭借强劲的实力和突出的成绩获评国际著名法律媒体汤森路透旗下《亚洲法律杂志》 ALB 年度沿海地区合规律师事务所大奖 - 本地。

服务领域

国有企业合规中心

合规危机处理

指定专项合规建设

合规贯标辅导

企业合规师培训

合规课题研究

合规培训

合规义务整理

合规风险体检

合规内部审核、管理评审与整改

合规手册编制

合规管理体系建设

刑事合规中心

企业反舞弊、反腐败合规体系建设

内部反舞弊、反腐败调查与刑事控告

涉案企业合规整改

日常刑事合规咨询与专项合规培训

刑事危机处理

刑民交叉案件代理

企业内部刑事风险识别与改进

公司治理合规中心

企业合规风险的识别、诊断和评估

企业合规管理体系搭建咨询

企业合规管理架构的设计或调整

公司设立、运营过程合规风险防范

公司改制过程合规风险防范

公司投资、融资、担保业务合规风险防范

公司法定代表人、实际控制合规风险防范

公司股东会合规风险防范

公司董事会合规风险防范

公司监事会合规风险防范

公司合规管理体系持续改进专项

合规体系的宣传和培训

公司诉讼与仲裁案件代理

海外合规中心

海外知识产权合规及侵权风险危机处理

海外员工用工制度体系搭建

海外经销代理商授权及管理

海外产品质量及售后政策

海外隐私及数据合规政策搭建

海外公司架构及公司治理体系搭建

海外环保合规

公司境外融资架构搭建

数据出境评估与申报

出口管制合规

跨境诉讼与仲裁案件代理

外国法律查明及法律研究

多语种翻译中心

税务合规中心

涉税管理机制专项合规

涉税征管程序方面专项合规

税收优惠政策享受的专项合规

特定涉税环节场景专项合规

发票与报销管理专项合规

个人所得税代扣代缴专项合规

不动产交易涉税专项合规

股权交易涉税专项合规

基金涉税专项合规

合同涉税专项合规

企业与高管涉税风险专项合规

涉税合规培训辅导

金融合规中心

金融企业法人治理合规服务

金融企业公司治理合规服务

金融企业人力资源合规专项服务

金融企业反洗钱合规服务

金融企业职务犯罪预防与治理合规服务

金融企业反垄断合规服务

金融企业数据合规服务

金融企业绿色金融及碳金融合规服务

金融企业跨境金融及供应链合规服务